Forenzní zkoumání v občanskoprávních, rozhodčích, správních a trestních věcech.

RUSKÉ FEDERÁLNÍ CENTRUM FORENZNÍCH EXPERTIZ
NA MINISTERSTVU SPRAVEDLNOSTI RUSKÉ FEDERACE
FORENZNÍ EXPERTIZACE V OBČANSKÉM, ARBITRÁŽNÍM PRÁVĚ,
SPRÁVNÍ A TRESTNÍ ŘÍZENÍ
E.R. ROSSINSKAJA
Na památku mého otce –
Ctěný vědec, profesor
Rafail Samuilovič Belkin –
Věnuji tuto knihu
O autorovi
Rossinskaya Elena Rafailovna je ctěná vědkyně Ruské federace, doktorka práv, profesorka, akademička Ruské akademie přírodních věd a řádná členka Mezinárodní asociace pro identifikaci (USA). Specialistka v oblasti kriminologie a forenzního zkoumání. Autorka více než 200 prací, včetně monografií, učebnic, manuálů atd. Mnoho let věnovala vědecké a praktické práci v expertních odděleních orgánů vnitřních věcí. Od roku 1989 vyučuje kriminologii a forenzní zkoumání na vysokých školách. V současné době je profesorkou na katedře kriminologie Moskevské státní právnické akademie.
úvod
Socioekonomické procesy probíhající v zemi v posledních letech, posilování tržních vztahů a trendy směřující k budování právního státu určují rostoucí poptávku veřejnosti po vysoce kvalifikované právní pomoci občanům a právnickým osobám. Mnoho občanů a podnikatelských subjektů se neustále potýká s právními problémy. Nízká právní gramotnost nejen občanů, ale i zaměstnanců různých organizací, manažerů a podnikatelů vede k tomu, že často netuší o možnosti kvalifikovaného řešení těchto problémů. Samotných problémů si často nikdo nevšimne, dokud si o sobě nepřipomene s těmi nejnepříjemnějšími důsledky.
Stávající systém právních služeb pro organizace a obyvatelstvo a různé soukromé advokátní kanceláře tradičně poskytují převážně notářskou nebo advokátní podporu. Zároveň tak důležitá oblast právní činnosti pro běžné podnikání, jako je provádění různých expertíz, včetně soudních, v podstatě zůstává terra incognita. Role soudních zkoumání v občanskoprávním a rozhodčím řízení, řízení o správních deliktech, je velmi malá. Důkazní informace získané v důsledku soudních zkoumání přitom umožňují rychlé a rozumné rozhodování při řešení případů.
Hluboké socioekonomické transformace jsou doprovázeny kriminalizací společnosti, růstem a modifikací kriminality. Ve struktuře kriminality zaujímá stále významnější místo činnost organizovaných, dobře vybavených skupin s významnou materiální základnou, což výrazně komplikuje proces odhalování a vyšetřování trestných činů. Za těchto podmínek se role instituce forenzního zkoumání při dokazování trestných činů výrazně zvyšuje.
Přijetí nových procesních zákonů Ruské federace výrazně rozšiřuje možnosti využití specializovaných znalostí v soudním řízení. Mnoho kvalifikovaných právníků, včetně soudců a advokátů podílejících se na projednávání rozhodčích sporů, jiných občanskoprávních případů a případů správních deliktů, má však velmi vágní představu o možnostech forenzního zkoumání, nemluvě o běžných občanech, kteří se v této věci zcela spoléhají na právní experty. Navzdory skutečnosti, že mnoho expertních studií může přispět k ochraně práv a zájmů podnikatelů a spotřebitelů, různé možnosti, které se otevírají, nejsou zástupcům podnikatelských struktur a obyvatelstvu vůbec známy.
Stávající literatura se bohužel zaměřuje téměř výhradně na problematiku jmenování a provádění znalectví v trestních věcech. Tyto publikace jsou navíc nesouvislé, resortního charakteru a obvykle se věnují jednomu nebo několika typům znalectví.
Tato kniha má za cíl tuto mezeru zaplnit. Zkoumá teoretické, procesní a organizační základy forenzního zkoumání, včetně vážného zřetele na specifika jeho jmenování a provádění v občanskoprávním, rozhodčím, trestním řízení, řízení o správních deliktech, hodnocení a využití získaných výsledků při dokazování, jakož i aplikaci metod vyvinutých v oblasti forenzního zkoumání při provádění neforenzních zkoumání v každodenní obchodní činnosti. U každého typu forenzního zkoumání jsou uvedeny předměty a materiály, které musí být znalci zpřístupněny, a také otázky, které je třeba řešit.
———–
Tato práce byla provedena s informační podporou společnosti ”
Komentář k trestnímu zákoníku Ruské federace / Pod generální redakcí Ju. I. Skuratova a V. M. Lebeděva. Moskva: Norma, 1996.
Forenzní zkoumání v občanskoprávních a trestních věcech, případech správních deliktů, je velmi rozmanité. Z tohoto důvodu není možné organizovat provádění všech typů a druhů zkoušek ve státních forenzních ústavech. Obvykle se zde provádějí zkoumání nejčastěji požadovaná soudní a vyšetřovací praxí, která jsou nejrozšířenější.
V tomto ohledu poměrně velký objem znaleckých prací vykonávají osoby se speciálními znalostmi v oblasti vědy, techniky, umění nebo řemesel, které však nejsou státními soudními experty a působí jako soukromí experti nebo zaměstnanci nestátních znaleckých institucí. Zpravidla jsou kontaktovány v případech, kdy:
a) forenzní vyšetření těchto rodů nebo druhů nejsou prováděna ve státních forenzních institucích Ruska ani v tomto regionu;
b) forenzní zkoumání těchto rodů nebo druhů se provádí ve státních forenzních ústavech, ale experti jsou velmi zaneprázdněni jinými zkoumáními nebo jsou v současné době nepřítomni (dovolená, nemoc, nedostatek personálu) a mohou s prací začít až po určité době a věc nelze odkládat;
c) strany, soud, vyšetřovatel, vyšetřující úředník chtějí jmenovat forenzní vyšetření konkrétní osobě – známému specialistovi v této oblasti znalostí, nebo dané nestátní forenzní instituci;
d) podezřelý, obviněný, oběť, strany a další účastníci řízení mají pochybnosti o nestrannosti a objektivitě zaměstnanců daného státního forenzního ústavu nebo i státních forenzních znalců obecně.
Podle čl. 79 občanského soudního řádu, čl. 82 rozhodčího řádu Ruské federace, čl. 195 trestního řádu a čl. 26.4 zákona o správních deliktech může být soudní vyšetření svěřeno jak znaleckým institucím, tak i znalcům osobně. Jako znalec může být přizvána každá osoba, která má potřebné znalosti k poskytnutí posudku. Zákonodárce tedy nevyžaduje, aby znalecké posudky byly nutně ve státním vlastnictví. S výjimkou případů výslovně stanovených ve federálním zákoně o státní soudní expertíze mohou soudní vyšetření provádět soukromí profesionální znalci, pro které je tato činnost jejich hlavní činností; zaměstnanci neznaleckých institucí a organizací působících jako soudní znalci; zaměstnanci nestátních soudních institucí. Vzhledem k zákazu stanovenému v čl. 16 federálního zákona o státní soudní expertíze bohužel nemohou zaměstnanci státních soudních institucí vykonávat soudní činnost jako nestátní znalci. Jak již bylo uvedeno v kapitole 4, domníváme se, že tento zákaz by měl být zrušen.
Mezi soukromými profesionálními experty lze vyzdvihnout bývalé zaměstnance státních forenzních institucí. Jejich kvalifikaci lze potvrdit resortními osvědčeními o právu provádět určité typy nebo druhy zkoušek, ačkoli platnost těchto osvědčení není delší než pět let. Další skupinou soukromých expertů, jejichž počet neustále roste, jsou osoby s vyšším forenzním vzděláním. A konečně existují praktikující experti specializující se na typy a druhy zkoušek, jejichž provádění je v forenzních institucích zjevně nedostatečně zajištěno, například stavebně-technické, finančně-ekonomické, environmentální atd.
Procesní právo nevyžaduje certifikaci a pravidelnou recertifikaci soudních znalců a svěřuje určení odborné způsobilosti znalce subjektu, který posudek jmenuje. Ten se s řešením tohoto problému potýká s velkými obtížemi, protože není specialistou v této oblasti poznání a zpravidla se rozhoduje na základě formálních důvodů, v závislosti na vzdělání a zkušenostech se znaleckými pracemi. Speciální vzdělání je však nezbytnou, ale nedostatečnou podmínkou odborné způsobilosti.
Již výše bylo zmíněno, že expertní úkoly jsou velmi specifické a pro jejich úspěšné řešení jsou vyvinuty speciální metody zkoumání věcných důkazů, jejichž znalost je povinnou podmínkou kompetence. V praxi se tento faktor při zadávání zkoušek často nezohledňuje. Například elektrotechnik, který absolvoval Moskevský energetický institut, může být pověřen soudní elektrotechnickou expertízou, jejímž řešením je otázka příčiny roztavení kabelu (požár nebo zkrat?). K zodpovězení takové otázky jsou nepochybně nezbytné znalosti v oblasti elektrotechniky, ale elektrotechničtí specialisté obvykle řeší přímý problém: co je třeba udělat, aby se zabránilo zkratu? Zde máme opačný problém: určit příčinu tohoto roztavení na základě roztaveného kabelu. Existuje speciálně vyvinutá soudní metoda pro řešení tohoto problému, ale elektrotechnik, který neabsolvoval speciální školení, o ní neví a provádí expertízu, řídí se pouze obecnými úvahami. V praxi to vede buď k odmítnutí problému vyřešit, nebo k chybám odborníka.
Při provádění zkoušek soukromými znalci neexistuje žádná kontrola kvality zkoušek, která je k dispozici ve forenzních institucích. Kvalita zkoušek však může být velmi vysoká, pokud je jako znalec přizván známý odborník v dané oblasti znalostí. Skutečné posouzení kompetence soukromého znalce, často však státního znalce, je možné pouze u soudu, kdy existuje skutečná konkurence stran, z nichž každá si přizve znalce nebo specialistu.
Je však stále zřejmé, že pro subjekt, který si zkoušku zadává, je mnohem pohodlnější svěřit její provedení instituci než soukromému znalci. Existuje praxe provádění forenzních zkoušek některými státními i nestátními institucemi, které nejsou forenzními. Zaměstnanci zkušebních laboratoří Státní hasičské služby Ministerstva pro mimořádné situace Ruska tak provádějí požárně-technické, elektrotechnické a metalurgické zkoušky. Mnoho auditorů provádí ekonomické zkoušky. Zaměstnanci stavebních a projekčních organizací provádějí stavebně-technické zkoušky.
Pokud je forenzní vyšetření přiděleno konkrétně osobě pracující v neznalecké instituci, pak jsou jí při přidělení vyšetření v souladu s platnou legislativou alespoň vysvětlena její práva a povinnosti. Bohužel se však v mnoha případech vyšetřovatel, a někdy i soud, obrací přímo na ředitele státní nebo nestátní instituce. Vzhledem k tomu, že forenzní činnost nepodléhá licencování, mnoho organizací se ji ujímá bezdůvodně, protože nevidí rozdíl mezi forenzní a výzkumnou činností.
Může se jednat o společnost zabývající se například auditorskou nebo oceňovací činností. Její zaměstnanci nemají ponětí, jak se neforenzní vyšetření liší od forenzního, a místo znaleckého posudku předkládají zprávu o auditu nebo ocenění podepsanou ředitelem. Při provádění forenzního vyšetření se obvykle neřídí procesními předpisy a federálním zákonem o státním forenzním oceňování, ale jinými regulačními akty, například federálním zákonem „O oceňovací činnosti v Ruské federaci“. Samozřejmě, osoba se znalostmi odhadce, stejně jako každá jiná znalá osoba, se může podílet na provádění forenzního vyšetřování, ale při tom se musí řídit procesními předpisy. Tyto osoby často předkládají různá osvědčení potvrzující jejich způsobilost. Například znalec N., který provedl forenzní ekonomické vyšetřování v trestní věci, předložil osvědčení o tom, že se za dva dny zúčastnil kurzu přednášek o oceňování pro účely soudního řízení u rozhodčího soudu. Takové školení samozřejmě neposkytuje důvod k tvrzení, že N. může vystupovat jako znalec v trestním řízení, kde je postup pro jmenování a provádění forenzních zkoumání zcela odlišný, a není divu, že jeho závěr je plný procesních a skutkových chyb a nepřesností. Dokumenty vypracované nekompetentními specialisty nesplňují požadavky na znalecký posudek v procesním právu, ať už formálně nebo obsahově, a nemohou být použity jako důkaz.
To byl důvod pro organizaci nevládních expertizních institucí v řadě regionů Ruska. Federální zákon o státní forenzní expertíze se o jejich existenci nezmiňuje, ačkoli možnost fungování těchto institucí je implicitně naznačena v nové procesní legislativě, kde zákonodárce hovoří o expertizní instituci obecně, nikoli však o státní expertizní instituci (článek 79 občanského soudního řádu, článek 82 rozhodčího řádu, článek 195 trestního řádu, článek 26.4 zákona o správních deliktech).
Úroveň těchto institucí se liší, ale mnoho z nich zaměstnává vysoce kvalifikované odborníky, obvykle s certifikáty pro provádění zkoušek nebo s vyšším forenzním vzděláním. Týmy znalců na plný úvazek jsou zde velmi malé, ale každá z těchto organizací má kartotéku forenzních znalců, kteří jsou v případě potřeby přivoláni k řešení složitých expertních problémů, a rozsah specializovaných znalostí, které mohou být poptávány, je mnohem širší než ve státních expertních institucích. V zásadě mohou provádět jakékoli zkoumání, a to jak poměrně běžné, tak i mimořádné.
Převážnou část expertíz provádějí nevládní forenzní instituce v občanskoprávních a rozhodčích řízeních, jelikož státní forenzní instituce jsou silně zatíženy expertízami v trestních věcech. Expertízy v těchto institucích se zpravidla provádějí mnohem rychleji než ve státních institucích, protože pracovní vytížení znalců je výrazně nižší a neexistují fronty a při velkém přílivu expertíz jsou přijímáni další znalci. Nevládní forenzní instituce provádějí nejen forenzní expertízy, ale i další zkoumání a studie týkající se